四川省巴中市人民政府办公室


巴中市人民政府办公室关于印发《巴中市市级政府采购工作规程》的通知

巴府办发[2009]19号


市级各部门，市经济开发区商贸园、工业园管委会：

《巴中市市级政府采购工作规程》已经市政府二届三十一次常务会议讨论通过，现印发你们，请严格遵照执行。

特此通知







二○○九年三月二日







巴中市市级政府采购工作规程



第一章 总 则

第一条 为加强市级政府采购管理，建立规范的政府采购运行机制,提高政府采购效率，根据《中华人民共和国政府采购法》（以下简称《政府采购法》）、财政部第18、19、20号部长令和有关法律法规及规章制度的规定，制定本工作规程。

第二条 除法律、法规另有规定外，市级国家机关、事业单位和团体组织（以下称采购人）使用财政性资金（包括预算内资金、预算外资金和其他资金）以购买、租赁、委托、雇用等方式获取政府集中采购目录以内或采购限额标准以上的货物、工程和服务的政府采购活动，均按照本规程办理。政府采购工程进行招标投标的，适用招标投标法。

第三条 市财政局在每年部门预算编制前拟定下一年度的《巴中市政府集中采购目录和采购限额标准》，报市政府批准后公布实施。

第四条 政府采购代理机构包括政府集中采购机构（以下称市政府采购中心）和政府采购社会代理机构。

第五条 市级政府采购实行集中采购和分散采购相结合。

集中采购是指集中采购机构组织实施政府集中采购目录以内项目的采购活动。集中采购分为政府集中采购和部门集中采购，政府集中采购是指纳入政府集中采购目录以内、属于通用性的采购项目,采购人必须委托市政府采购中心组织实施的采购活动；部门集中采购是指由市级主管部门统一负责组织实施的纳入政府集中采购目录以内、属于本部门或本系统有专业技术等特殊要求项目的采购活动。

分散采购是指采购人组织实施政府集中采购目录以外、采购限额标准以上项目的采购活动。

第六条 政府采购应当采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式进行。采购方式应当以公开招标为主，采购人不得将应当以公开招标方式采购的货物和服务化整为零或者以其他方式规避公开招标采购。

第七条 市财政局是市级政府采购的监督管理部门。市政府采购中心是市级政府集中采购的法定代理机构。

第八条 政府采购应当采购本国的货物、工程和服务，应当优先采购自主创新产品、节能产品、环保产品。实行招标方式采购的，采购人不得指定货物的品牌或服务的供应商。

第二章 政府采购预算的编制和执行

第九条 采购人要按照市级部门预算编制的原则和口径或有关规定，结合《巴中市政府集中采购目录和采购限额标准》编制年度政府采购预算。

第十条 采购人依据批复的政府采购预算，适时编制政府采购计划，填制《巴中市市级单位政府采购项目计划申报表》（见附件1），及时报送市财政局并按以下程序审查：市财政局业务主管科室审查政府采购项目预算情况，确认是否已纳入预算和有足够的资金来源；市财政局政府采购监管机构审查并提出政府采购组织形式、采购方式建议；市财政局领导审定。

小汽车采购项目采购人应严格按照《巴中市人民政府办公室关于加强小汽车管理的通知》（巴府办发[2006]32号）要求办理编制核定手续，在采购计划申报时必须提供编制批复文件。

基本建设采购项目应履行有关审核批准手续，并按规定经市财政投资评审中心评审。申报政府采购计划时，需附相关文件。

第十一条 纳入集中采购目录的项目，若采购人有专业技术等特殊要求需要实施部门集中采购的，应在报送《巴中市市级单位政府采购项目计划申报表》时提交书面报告，说明该项目的特殊性和其他正当理由，并附具体采购实施方案，报告应通过主管部门审查同意。

第三章 委托代理采购与分散采购

第十二条 政府集中采购项目由采购人按照市财政局确认的政府采购方式，统一委托市政府采购中心组织实施；部门集中采购项目由主管部门根据本规程依法统一组织集中采购，也可以委托政府采购代理机构实施；分散采购项目由采购人自行组织实施，也可以委托政府采购代理机构实施。

采购人组织实施部门集中采购和分散采购招标的，应具备以下条件：

1、具有独立承担民事责任的能力；

2、具有编制招标文件和组织招标能力，有与采购招标项目规模和复杂程度相适应的技术、经济等方面的采购和管理人员；

3、采购人员经过省级以上财政部门组织的政府采购培训。

第十三条 采购人委托政府采购代理机构实施政府采购项目，应与政府采购代理机构签订委托代理协议，明确双方的权利义务及其他相关事宜。

第十四条 政府采购代理机构应根据《委托代理协议》，按规定的采购程序依法组织采购，并对代理事项承担责任。

第四章 采购方式及采购基本程序

第十五条 采用公开招标和邀请招标采购方式的，政府采购组织者（包括政府采购代理机构、采购人主管部门或采购人，下同）应当按《政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》、财政部第18、19号令等法律法规、规章制度规定的程序及要求，编制招标文件，发布招标公告或发出投标邀请，接收投标，组织开标，成立评标委员会进行评标、定标，并经公示后按规定向供应商发出中标通知书。公开招标应作为政府采购的主要采购方式，达到公开招标数额标准的项目应按公开招标的方式实施，因特殊情况需要改用其他政府采购方式的，采购人应在采购实施前报市财政局批准。

第十六条 采用竞争性谈判采购方式的，应当遵循以下程序：政府采购组织者成立谈判小组（谈判小组由采购人代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二）；谈判小组负责拟定包括谈判程序、谈判内容、合同草案条款以及评定成交标准等事项的谈判文件，并提出邀请参加谈判的供应商条件、名单及选择理由，或公开征集、随机确定参加谈判的供应商，并与其进行谈判；谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定的时间内进行最后报价，谈判小组据此向采购人推荐候选成交供应商，采购人从谈判小组推荐的候选成交供应商中根据“符合采购需求、质量和服务相等且报价最低”的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交的供应商。

第十七条 采用询价采购方式的，应当遵循下列程序：政府采购组织者成立询价小组（询价小组由采购人代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二）；确定被询价的供应商条件，询价小组根据采购需求，从符合相应资格条件的供应商名单中随机确定不少于3家的供应商，并向其发出询价通知书，要求供应商一次报出不可更改的价格；采购人根据“符合采购需求、质量和服务相等且报价最低”的原则确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的未成交的供应商。

第十八条 采用单一来源采购方式的，应当遵循下列程序：政府采购组织者确定采购小组成员（采购小组由采购人代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二）。采购小组负责拟定合同条款及技术附件，并对相关供应商的资信、财务状况、技术、服务和市场价格进行调查，直接与其就合同条款等进行谈判，按法定原则，在保证采购项目质量和合理价格的基础上进行采购。

第十九条 采购过程中，政府采购组织者应当及时将采购活动特别是评标、定标或谈判、询价情况进行详实的记录，按采购实施情况及采购结果填写《政府采购项目信息记录表》（见附件2），在采购活动结束后15日内将《政府采购项目信息记录表》报市财政局政府采购监管机构备案。同时，政府采购代理机构、采购人应当将每项采购活动的采购文件进行归档保存，保存期限从采购结束之日起不得少于15年。

第二十条 招标投标采购中有关政府采购信息（包括公开招标公告、邀请招标资格预审公告、中标公告、成交结果及其更正事项等）必须在指定的省级以上政府采购媒体公布。目前指定为四川政府采购网。

第二十一条 参加政府采购公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价和单一来源采购活动的政府采购评审专家，由政府采购组织者在市财政局政府采购监管机构通过四川省政府采购评审专家库网络终端随机抽取，专家库不能满足要求时，可从政府采购候选专家名册中选择性抽取。

抽取专家时，政府采购组织者在政府采购活动开始前2天向市财政局政府采购监管机构提出申请，并出示单位介绍信、填报完整并加盖单位公章的《四川省政府采购评审专家使用申请书》（见附件3）和《四川省政府采购评审专家抽取回避单位表》（见附件4），参加专家抽取和监督的人员出示本人有效身份证件并复印留存。

第二十二条 政府采购代理机构在代理采购过程中出现意外情况的，应及时与采购单位进行沟通、协调。需要终止采购活动的，应报市财政局政府采购监管机构备案。

第二十三条 政府采购代理机构应按照相关法律法规、规章制度的规定和本规程的基本程序和要求，结合实际制订具体工作规程和内部操作流程，完善内部监督制约机制，采取适当形式向采购人和供应商公开，并报市财政局政府采购监管机构备案。

第二十四条 采购人应按照相关法律法规、规章制度的规定和本规程的基本程序和要求，结合本部门、本单位实际，建立健全政府采购监督管理制度，制订相应的工作规程，制定政府采购各个环节间相互制约的监督运行机制。各采购单位主管部门的财务、审计部门和监察机构应加强对本部门所属各单位的政府采购活动实施监督。

第二十五条 政府采购组织者应对实施过程中的有关询问或者质疑事项进行答复，供应商对质疑答复不满意或质疑在规定期限未得到答复的，可向市财政局投诉，市财政局在投诉处理期间可视具体情况书面通知政府采购组织者暂停采购活动，暂停时间不得超过三十日。供应商对投诉处理决定不服或投诉未按规定处理的，可以提起行政复议或行政诉讼。采购人与政府采购代理机构在政府采购活动中发生争议的，双方均可向市财政局或有关部门反映。

第五章 采购合同的履行与管理

第二十六条 政府采购合同是政府采购活动的法律文件，是政府采购资金支付的重要依据。采购人必须依法以书面形式与供应商签订政府采购合同。

第二十七条 采购人与中标（成交）供应商应当在中标（成交）通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项签订政府采购合同，中标(成交)通知书发出后,采购人改变中标(成交)结果的,或者中标(成交)供应商放弃中标( 成交)项目的，应当依法承担法律责任。在政府采购合同签订之日起七个工作日内，采购人应当将合同副本报送市财政局和有关部门备案，对未按规定报送政府采购合同副本的，暂停政府采购资金支付。其中：政府集中采购项目的合同由市政府采购中心审核签章后报送；部门集中采购和分散采购项目的合同由采购人审核报送。

第二十八条 政府采购合同履行中，采购人需追加与合同标的相同的货物、工程或者服务的，在不改变合同其他条款前提下经书面报告市财政局政府采购监管机构审查同意后，可以与中标供应商协商签订补充合同，但所有补充合同的采购金额不得超过原合同采购金额的百分之十。涉及调整采购预算的，应按市财政局的规定办理相关的预算调整手续。

第二十九条 政府采购合同的双方当事人不得擅自变更、中止或者终止合同。政府采购合同继续履行将损害国家利益和社会公共利益的，双方当事人应当变更、中止或者终止合同。有过错的一方应当承担赔偿责任，双方都有过错的，各自承担相应的责任。

第三十条 采购人负责对本单位采购项目的验收。需要政府采购代理机构组织验收的，应当在委托时予以明确。大型或复杂的政府采购项目，采购人应当邀请国家认可的专业机构参加验收工作。在政府采购合同履行期间以及履行后，市财政局可随时抽查核实，发现问题，责令纠正，并依法追究相关人员责任。

第六章 政府采购资金的支付

第三十一条 所有的政府采购财政性资金实行财政直接支付。

第三十二条 政府采购资金财政直接支付的具体程序为：

（一）申报用款计划。采购人依据批复或追加的部门预算，通过“金财网”申报政府采购用款计划。

（二）资金支付。采购人对采购的货物、工程和服务验收合格后，采购项目资金属财政资金部分的，由采购人通过“金财网”的“政府采购”模块录入、报送《财政直接支付申请书》，经市财政局业务主管科室审核下达支付令；属自筹资金部分的，采购人通过“金财网”报送其他资金支付申请，并填制《单位委托付款通知单》。

市财政局政府采购监管机构将政府采购合同副本复印件签章后送市财政国库支付中心；采购人向市财政国库支付中心提交纸质《财政直接支付申请书》或《单位委托付款通知单》。市财政国库支付中心复核后，将资金直接支付给中标（成交）供应商。因采购人未履行付款义务而引起的法律责任，全部由采购人承担。

第三十三条 实行政府采购节约的预算资金的使用由市财政局另行规定。

第三十四条 政府采购活动完毕，采购人依据市财政国库支付中心盖章退回的《财政直接支付申请书》、《委托付款通知单》和其他相关支付附件，按照有关会计制度的规定进行账务处理。采购人要定期与市财政局、市财政国库支付中心对账。

第七章 政府采购信息统计

第三十五条 采购组织者应在每季度结束后5日内向市财政局报送政府采购统计信息。市政府采购中心负责报送政府集中采购项目的统计信息，采购人负责报送部门集中采购和分散采购项目的统计信息。

第三十六条 政府采购的统计信息由市财政局汇总后按规定的渠道定期向社会公布。

第八章 监督管理

第三十七条 市财政局负责政府采购监督管理，依法履行对政府采购活动的监督管理职责。

第三十八条 市审计局要对政府采购进行审计监督。政府采购监督管理部门、政府采购各当事人的有关政府采购活动，应当接受审计机关的审计监督。

第三十九条 市监察局要加强对参与政府采购的国家机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员的监察。

第四十条 任何单位和个人对政府采购活动中的违法行为，有权控告和检举，有关部门、机关应当依照各自职责及时处理。

第四十一条 有关监督部门对政府采购活动实行重点监督和抽样监督相结合的监督方式。对采购数额较大或社会影响较广的政府采购项目的采购活动，政府采购组织者应当邀请有关监督部门和人大代表、政协委员、社会公众等人员进行现场监督。

第八章 附则

第四十二条 本规程由市财政局负责解释。

第四十三条 本规程自2009年1月1日起执行。



附件： 1、巴中市市级单位政府采购项目计划申报表

2-1、政府采购项目信息记录表（未分包）

2-2、政府采购项目信息记录表（分包）

3、四川省政府采购评审专家使用申请书

4、四川省政府采购评审专家抽取回避单位表

附件：单击打开.xls
http://www.cnbz.gov.cn/uploadfile/20090327151008271.xls





　　胡开忠 中南财经政法大学 教授

　　关键词: 出版 出版合同 缺陷 重构
　　内容提要: 我国现行法律、法规有关出版合同的规定既不系统，也不全面，不利于保护著作权人和出版者的利益，也不利于促进出版事业的发展。为了解决出版合同当事人之间的纠纷，著作权法在修订时应当完善有关出版合同的规定，理顺出版合同的立法体系，合理界定出版合同的定义，详细规定出版合同当事人之间的权利和义务，并对作品的二次使用权、约稿合同、支付报酬、合同变更等规定进行补充和完善。


近年来，随着经济、文化的快速发展，我国的出版事业发生了天翻地覆的变化，其规模不断扩大，市场化程度日益提高，已成为我国文化产业的重要组成部分。作为作者和出版者之间的联系纽带，出版合同在出版业发展中发挥了重要的作用。然而，由于我国合同法及著作权法对于出版合同缺乏系统和全面的规定，作者和出版社之间争议不断，严重挫伤了作者的创作积极性，也影响了出版业的健康发展。国家版权局在 2012 年 3 月公布的 《著作权法》修改草案第一稿及2012 年 7 月公布的 《著作权法》 修改草案第二稿大幅裁剪了涉及出版合同的法律条文。这样一来，出版合同当事人之间的权利义务难以确定，出版合同纠纷难以解决，有关出版合同的法律适用也陷入了困境，这既不利于保护著作权人和出版者的利益，也不利于促进我国文化产业的大发展和大繁荣。为此，本文将对此予以探讨并提出完善著作权法中有关出版合同立法的建议。

一、关于出版合同立法体系形成的回顾与反思
出版合同通常是指著作权人与出版者就作品出版所达成的协议，作者负有交付作品及许可出版的义务，出版者负有支付报酬和出版图书的义务。签订出版合同的意义在于确保交易的安全性，使著作权人获得相应的财产利益，以便为创作活动提供激励。[1]
在国外，多数国家都在著作权法中单独设立“出版合同”一节并系统规定合同当事人的权利和义务。例如，《巴西著作权法》第 53 条至第 67 条、《法国知识产权法典》第 L. 132 －1 条至第 L. 132 －17 条、《德国著作权法》第 37 条至第 44 条、《意大利著作权法》第 118 条至第 135条、《日本著作权法》第 79 条至第 88 条都有关于出版合同的法律规定，主要涉及出版合同的范围、出版合同的订立、作者的权利和义务、出版社的权利和义务、出版合同的变更和终止、法律责任等问题。之所以采取该立法例，主要是考虑到著作权在许多方面不同于普通的民事权利，因此对出版合同的规范也具有不同于普通民事合同的特殊性。[2]当然，也有个别国家或地区（如巴西和我国台湾地区）在民法典中规定了出版合同的内容。
我国在建国后，社会生活中发生了大量的涉及出版合同的纠纷，解决此类纠纷不仅有利于保护作者的利益而且还有利于促进文化的传播。为此，我国在一些政府文件中对出版合同当事人双方的权利义务进行了规范。例如，1950 年第一届全国出版会议通过的 《关于改进和发展出版工作的决议》指出：“出版业应尊重著作权及出版权，不得有翻版、抄袭窜改等行为”。为了保护作者的权益，该决议指出：“稿酬办法应在兼顾著作家、读者及出版家三方面利益的原则下与著作家协商决定； 为尊重著作家的权益，原则上应不采取卖绝著作权的办法。”[3]1958 年 7 月，文化部颁布了第一个正式统一的稿酬规定，即 《关于文学和社会科学书籍稿酬的暂行规定（草案）》，于同年 8 月 1 日起在北京、上海试行。此后，我国还发布了 《文化部党组、中国作家协会党组关于废除版税制彻底改革稿酬制度的请示报告》、 《关于试行新闻出版稿酬及补贴办法的通知》、《关于书籍稿酬的暂行规定》等涉及稿酬的文件。1984 年 6 月，文化部颁发了 《图书、期刊版权保护试行条例》，该条例第 13 条明确规定作者和出版社应就作品的使用签订出版合同。1985 年，文化部又制订了 《图书、期刊版权保护试行条例实施细则》，该实施细则就作品出版问题作了补充规定，并提供了图书约稿合同和图书出版合同的版本供各出版单位参考[4]。
到了 20 世纪 80 年代末，我国在起草 《中华人民共和国合同法》的过程中，曾考虑将出版合同规定于该法之中，[5]后因此类合同过于特殊而未包括在内。后来，我国立法部门决定将有关出版合同的规定纳入 《著作权法》之中。1990 年的 《著作权法》第 3 章对于著作权许可使用合同当事人双方的权利义务作了原则性规定，第 4 章第 1 节对于图书、报刊的出版问题作了一些具体规定。为了便于执法，《著作权法》实施条例对自费出版、图书脱销、作品转载等问题进行了补充规定。为了引导当事人签定合同，1990 年，国家版权局下发了 《关于对台港澳版权贸易示范〈出版合同〉的通知》，草拟了适用于对台港澳版权贸易的示范出版合同。1992 年，国家版权局又颁发了《图书出版合同》（标准样式），对规范出版行业内作者与出版社的法律关系起到了积极的作用。1999 年，为了适应新形势的发展，国家版权局对该标准样式又作了补充和修改。为了协调付酬纠纷，国家版权局会同有关部门制定了一些付酬标准，如 《出版文字作品报酬规定》、《录音法定许可付酬标准暂行规定》等等。
由上可知，现行法律、法规及行政规章已对出版合同有所规范，但与其他国家的专门立法相比，我国有关出版合同的立法体系存在如下问题：
第一，现行法没有单独就出版合同进行系统立法。《著作权法》没有单独设立出版合同一节，而是在第 4 章第 1 节 “图书、报刊的出版”中对出版问题进行了简要规定，内容涉及出版合同订立程序、专有出版权、著作权人交付图书的义务、出版者出版图书和付酬的义务、图书再版和重印的处理、向杂志社投稿的效力、作品的修改问题，对于出版合同的定义、自费出版、版税计算方式、合同撤销、合同转让等问题未予规定。因此，现行法律规定没有突出出版合同的重要地位，内容比较零碎、片面，缺乏专门的体系化的法律规范，不能完全解决实践中遇到的法律问题。后来，《著作权法》实施条例公布时，只好对自费出版、图书脱销、作品转载等问题进行了补充。2012 年国家版权局公布的 《著作权法》修改草案第一稿和第二稿不仅未增加有关出版合同的内容，反而大大删减了已有的条文。例如，《著作权法》修改草案第二稿取消了现行法律第 4 章的 “图书、报刊的出版”一节，而将有关出版合同的规定纳入第 5 章第 1 节 《著作权和相关权合同》之中。在内容上，该节仅在第51 条、52 条、53 条就专有出版权、图书的重印和再版问题作了规定，其他问题只能参照著作权合同的一般条款。显然，这一立法例大大降低了出版合同在著作权法中的地位，其内容上的简略不利于确立当事人之间的权利义务，也不利于解决出版合同纠纷，这必将影响当事人利益的保护，也与促进包括出版业在内的文化产业发展的宗旨相悖。因此，《著作权法》修改草案的上述规定是一种倒退。
第二，关于出版合同的法律渊源种类繁多，内容庞杂。当前，涉及出版合同的法律渊源既有《合同法》、《著作权法》及其实施条例这些民事规范，也有 《出版文字作品报酬规定》、 《录音法定许可付酬标准暂行规定》等行政规章，还有国家版权局公布的 《关于颁布（标准样式）修订本的通知》等规范性文件，条文繁多，内容庞杂。之所以形成这一局面，主要是因为 《著作权法》制定较晚，为了解决实践中遇到的新问题，国家有关部门根据 “成熟一个，制定一个”的立法精神，颁布了一些行政法规、规章及规范性文件来补充。虽然行政法规、规章及规范性文件对于处理出版合同纠纷发挥了重要的作用，但它们法律效力过低，权威性不够，而且内容上发生重复、抵触的现象屡见不鲜，这非常不利于维护执法的权威性和严肃性。以《图书出版合同》为例，它仅是国家版权局公布的一个订立图书出版合同的参考性文件，为当事人正确签订出版合同提供规范性指引，但缺乏明确的法律责任规定，因此对合同当事人仅具有参考性价值。其实，该文件涉及的许多内容都应在 《著作权法》中进行规定。
综上所述，现行《著作权法》及其修改草案没有对于出版合同问题进行系统立法，有关出版合同的法律渊源比较庞杂，不能有效规范出版合同当事人的权利和义务，有必要通过法律的修订来解决这一问题。

二、关于出版合同内容规定之缺陷
现行《著作权法》中关于出版合同内容的规定非常简略，《著作权法》修改草案中的相关规定更是内容单薄，涉及面过窄。具体而言，现行法的规定主要存在如下缺陷：
第一，法律未明确规定出版合同的定义和范围。现行 《著作权法》第 4 章并未解释出版合同的概念，因此人们对出版合同的理解莫衷一是，容易使人们对出版合同的范围发生争议。有人认为，图书出版合同是 “出版社同著作权人（主要是作者）之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，是双方就著作权人的作品的复制权和发行权在一定期限和范围内以图书形式使用的过程中权利义务关系的协议。”[6]该定义强调出版合同是作者与出版社之间的协议，但未明确自费出版合同是否属于出版合同。还有人认为，图书出版合同是指 “著作权人将其作品的复制权与发行权许可出版社在一定范围和期限内以图书形式使用，由出版社承担印刷与发行费用，并向著作权人支付报酬的协议。”[7]显然，该定义将自费出版合同明确排除于出版合同之外。其实，上述定义都只涵盖了传统意义上的图书出版合同，而未涵盖报刊出版合同、电子出版合同的内容。此外，当今社会中出现了大量的自费出版合同、网络出版合同，它们是否受 《著作权法》的调整，立法未明确。例如，在宋连生诉广州网易计算机系统有限公司（简称网易公司）侵犯信息网络传播权一案中，宋连生于 2004 年 3 月 31 日与湖北人民出版社订立 《图书出版合同》，授予湖北人民出版社在 5 年的合同有效期内在全世界以图书形式出版发行《农业学大寨始末》一书汉文文本的专有使用权，该书起印数 8000 册，湖北人民出版社按 8% 版税率支付宋连生稿酬。宋连生同时授予湖北人民出版社在合同有效期内出版该书电子版、网络版权利，湖北人民出版社按电子版、网络版图书实际销售码洋的 6% 向宋连生支付报酬。[8]上述合同在履行中，当事人双方就为电子出版、网络出版的性质问题发生了争议。
第二，法律未规定约稿合同。所谓约稿合同，是指出版者与作者之间就未来创作的稿件约定出版的协议，它在规范作者和出版者权利义务方面发挥着重要作用。在 20 世纪 50 年代初期至60 年代中期，我国的出版单位曾与作者订立过约稿合同，但“文化大革命”时期废止了约稿制度。1979 年以后，该制度又逐步恢复。在现实社会中，出版社与作者签订了大量的约稿合同，也发生了许多纠纷。例如，在张甲诉北京燕山出版社侵犯著作财产权纠纷案中，李某某与燕山出版社订立了《编选出版合同》，约定出版《欧亨利精选集》。李某某是该书的编选者，他向张甲约稿翻译《欧亨利精选集》。后来，张甲和出版社就支付稿酬问题发生了纠纷。[9]对于此类纠纷，由于《著作权法》未予规定，法院在审理时只能适用合同法的一般规定。
第三，关于作者获得报酬的规定不合理。《著作权法》第 30 条规定图书出版者应当向著作权人支付报酬，但未规定付酬标准，因此在遇到纠纷时只能适用该法第 28 条的规定：“使用作品的付酬标准可以由当事人约定，也可以按照国务院著作权行政管理部门会同有关部门制定的付酬标准支付报酬。当事人约定不明确的，按照国务院著作权行政管理部门会同有关部门制定的付酬标准支付报酬。”该规定存在如下问题：第一，作者很难通过约定获得合理的报酬。相对于出版者，作者在出版谈判中一般处于弱势地位，因为出版者通常是财力雄厚的大企业，而作者往往是势单力薄的自然人，经济实力不可同日而语。作者为了能发表自己的作品，不得不牺牲自己的利益而在付酬数额上让步，年轻的、名气不大的作者更是如此。例如，著名作家鲁迅在 1929 年也遇到了北新书局长期拖欠其稿酬的事情，最终不得不与北新书局老板李小峰对簿公堂。对于名气不大的作家而言，不支付稿酬或拖欠稿酬更是家常便饭。[10]此外，作者与出版者之间的版权交易需要一定的成本，而作者往往难以承担交易费用，只能被迫在报酬方面让步。这样一来，出版社常常降低稿费，不付稿酬，作者难以获得应有的报酬。第二，国务院著作权行政管理部门会同有关部门制定的付酬标准也不尽合理。就出版而言，国家版权局 1999 年发布的《出版文字作品报酬规定》第 6 条规定：“原创作品的基本稿酬标准为每千字 30 －100 元，改编作品的基本稿酬标准为每千字 10 －50 元，汇编作品的基本稿酬标准为每千字 3 －10 元，翻译作品的基本稿酬标准为每千字 20 －80 元”。一些学者经过研究发现，以实际购买力计算，现行的付酬标准远低于20 世纪 50 年代中期的付酬标准，“文字稿酬表面上数字不断增大，但增长的幅度小于物价增长的幅度，造成文字稿酬的购买力暗地下滑。”[11]此外，该标准只涉及文字作品，而未涵盖美术作品、音乐作品、舞蹈作品等其他作品，也未涉及电子出版、网络出版等问题。就效力而言，该付酬规定属于部门规章，而非法律或行政法规，立法的权威性不足。[12]第三，法律上没有规定作者的查阅出版账目的权利。《著作权法》未规定作者有查阅出版者账目的权利，即使作者和出版者约定以版税方式计酬，作者也不知道其作品究竟被印刷了多少册，其报酬数额完全由出版者决定，作者的利益很难得到保障。
第四，法律未规定作者在图书再版时的修改权。通常而言，作者往往希望在图书再版时能对原作进行适当的修改，这样可以使作品内容适应时代发展的需要。为此，一些国家的著作权法也确认了作者在图书再版时拥有修改或增删其作品的权利，如 《日本著作权法》第 82 条的规定。我国 《著作权法》第 10 条规定了作者的修改和授权他人修改作品的权利，第 34 条规定了图书出版者经作者许可拥有修改作品的权利，不过，上述规定未涉及作品再版时的修改问题，这不利于保护作者的利益。
第五，法律未规定作者对于作品著作权的瑕疵担保义务。作者在向出版者交付作品时，应确保其交付的作品的著作权完整、有效且不受第三人的追索。例如，我国台湾地区“民法典”第516 条规定：“出版权授予人，应担保其于契约成立时，有出版授予之权利，如著作受法律上之保护者，并应担保该著作有著作权。”该瑕疵担保责任类似于买卖合同中的瑕疵担保责任，出卖人之所以就物的瑕疵负担保责任，乃因价金与标的物间存在所谓的主观的均衡关系。标的物有瑕疵，即不符合买受人依买卖合同就标的物的正当期待，故依合同正义的理念，买受人得请求减少价金或者解除合同。[13]著作权瑕疵一般包括：作品侵犯他人著作权、作者重复授权、著作权已过保护期限等等。如果著作权的授予存在瑕疵，作者应承担减少价款、解除合同、赔偿损失等法律责任。在我国，《著作权法》未规定作者的权利瑕疵担保义务，但在实践中存在大量的纠纷。例如，2009 年 2 月，作家王刚将 《福布斯咒语》的专有出版权授予世纪文景公司，不久又通过合同再次将该书的专有出版权授予人民文学出版社。两社均按合同约定出版了该书，于是市场上出现了两个版本的 《福布斯咒语》，严重损害出版社的利益。后来，两家出版社为此而对簿公堂，最后在法院的主持下调解结案。[14]由上可知，权利瑕疵担保制度对于保护出版者的相关利益非常重要，我们颇有必要在著作权法中规定该制度。
第六，法律未规定出版权的让与问题。在实践中，当出版社的经营发生变化时，出版社有时需要转让图书的出版权。对此，多数国家的著作权法都予肯定，但都给予了一定的限制。例如，《日本著作权法》第 87 条规定：“在复制权人同意的情况下，出版权可以转让或者作为质权的标的。”《法国知识产权法典》第 L132 －16 条的规定则更详细，出版人在未获得作者授权的情况下不得独立于营业资产而转让出版权。如果营业资产的转让严重损害作者的财产利益或精神利益，作者可要求赔偿甚至撤销合同。而在我国，《著作权法》对此未予规定，不利于解决实践中的纠纷。

三、关于出版合同立法的重构
改革开放以来，我国新闻出版事业取得了巨大的发展成就，据统计，2011 年我国文化产业总产值超过 3. 9 万亿，其中新闻出版业总产值超过 1. 5 万亿，占整个文化产业产值的比重约为38%，[15]在文化产业格局中的地位举足轻重。在促进文化大发展大繁荣的背景下，出版业的健康发展尤为重要，这就需要完善相关的法律来保驾护航。因此，我国应当对著作权法中关于出版合同的规定予以修订完善，以实现这一目标。笔者认为，可以从如下几方面来完善对出版合同的法律规制：
第一，理顺关于出版合同的立法体系。所谓立法体系，通常是指一定范围内的法律依一定逻辑结构所组成的有机联系的整体。合理的立法体系具有条理逻辑性、结构整体性、效力统一性的特征，[16]有利于提升法律的权威性，有利于执法的统一性。考虑到出版合同不同于一般的民事合同，笔者建议在《著作权法》第 5 章“权利的行使”部分增设一节以详细规定出版合同的具体内容。具体而言，笔者认为一是应对《著作权法》的现行规定进行修改完善，二是应吸收其他国家或地区关于出版合同规定的成熟立法，三是应逐步减少行政法规、规章或司法解释中有关出版合同的规定，而将其中比较成熟的规定吸收进著作权法。对于不宜在 《著作权法》中规定的内容，可以适用 《中华人民共和国合同法》的相关规定。这样一来，一方面可以使出版合同的法律规定体系化，另一方面也提高了立法的权威性，减少了相关规定之间的矛盾和冲突。
第二，合理界定出版合同的定义。《著作权法》修订时应当对出版合同的定义予以界定，主要应解决如下问题：（1）拓宽出版的含义。现行《著作权法》第 58 条将出版界定为“作品的复制、发行”，这一定义仅局限于传统意义上的图书出版和报刊出版，不能涵盖所有的出版类型。当前，社会上出现了音像出版、电子出版、网络出版等新型出版方式。音像出版是一种以录音带、录像带、唱片、激光唱盘和激光视盘等载体出版作品的方式。电子出版是一种利用电子计算机技术制作电子出版物的工艺过程，作品的信息以统一的二进制代码的数字化形式存储于磁、光、电等介质中，信息的处理与传递借助计算机或类似的设备来进行。上述两种出版形式都涵盖了作品的复制和发行行为，因此现有的出版定义可以适用于此。不过，网络出版不同于上述出版方式，它又称互联网出版，是指互联网信息服务提供者将自己创作或他人创作的作品经过选择和编辑加工，登载在互联网上或者通过互联网发送到用户端，供公众浏览、阅读、使用或者下载的在线传播行为。[17]对于这种出版方式，德国学者认为借助网络对作品进行发行的行为属于一种新的使用类型，不能被传统的图书出版概念所包括。[18]笔者认为，网络出版既包括对作品的数字化复制，也包括对作品的信息网络传播，而信息网络传播不同于传统意义上的发行行为。考虑到网络出版已成为一种重要的作品出版方式，且我国已在《互联网出版管理暂行规定》等文件中承认了网络出版的合法性，著作权法修订时应扩大出版的含义，将其解释为：“作品的复制、发行或通过信息网络传播”。（2）合理界定出版合同的主体。根据新技术发展的要求，我们可以将出版合同的主体界定为包括作者在内的著作权人，以及图书出版者、报社、期刊社、音像出版社、电子出版社、互联网出版机构。（3）排除自费出版合同。自费出版合同是指由著作权人支付出版经费，委托出版人按合同约定的形式制作一定数量的作品复制件并予以发行的合同。此类合同不涉及著作权的许可使用问题，[19]作品的使用权仍保留在著作权人手中，因此关于出版合同的规定一般不适用于此。例如，《法国知识产权法典》第 L132 －3 条及我国 《著作权法》第 30 条均强调出版合同为有偿合同，自费出版合同被排除在外。当然，对于现实生活中的自费出版合同纠纷，法院在解决时可以参照合同法的一般规定来处理。综上所述，我们可以将出版合同的定义界定为：“出版合同是指著作权人将作品交付出版者，出版者对作品予以复制、发行或通过网络传播，并支付合理报酬的协议。”
第三，合理界定出版合同的标的。出版合同的标的通常应限于作者所拥有的复制权、发行权和信息网络传播权。但在生活实践中，许多出版者往往在出版合同中要求作者转让作品的改编、翻译、摄制影视作品、表演、广播等权利，而著作权人往往因处于弱势地位或因经验欠缺而低价转让，其利益无法得到充分的保护。[20]为了保护作者的利益不受损害，一些国家已在著作权法中明确规定，如果出版者需要对作品改编、翻译、摄制影视作品、表演、广播或作其他使用，应获得著作权人的授权并支付合理的报酬。例如，《意大利著作权法》第 119 条规定：“如无明确规定，出版合同中权利的让与不涉及演绎和改编作品的使用权，包括电影改编、播放和录音等权利。”上述规定对于保障著作权人的利益尤为重要，我国 《著作权法》应吸收这一规定。
第四，对约稿合同予以规范。约稿合同是出版合同的一种类型，著作权法应对此予以规范，法律上应当规定如下内容：（1）约稿合同的定义，即作者与出版者就未来创作的稿件约定出版的合同。（2）约稿合同当事人的权利义务。作者应当依约定的期限创作完成作品并交付给出版者，未约定交稿期限的视为无效合同。出版者收到作品后应依约定的期限出版作品并向作者支付约定的报酬。（3）约稿合同的解除。如果作者不能在约定的期限内完成作品，则出版者可决定是否延长期限或直接解除合同。在实践中，有些作者交付了约定的稿件，但出版者却以质量不合格或市场情况发生变化而拒绝出版，从而损害了作者的利益。对此，一些学者提出如下补救措施： 首先，出版者应证明作者交付的稿件的内容或质量与约定不一致，出版者不能以市场发生变化为解除合同的理由。其次，在作者无过错的情况下，出版者应继续履行出版义务。再次，出版者应补偿无过错的作者的损失，包括实际损失和预期利益损失。[21]对于上述建议，我国 《著作权法》也可予以吸收。
第五，合理界定著作权人的义务。在出版过程中，著作权人通常负有如下义务：（1）按期交付作品给出版者；（2）对于作品的瑕疵担保义务。它包括两方面义务： 一是质量瑕疵担保义务，著作权人应保障所交付的作品的文稿在外观上看已处于适合复制的状态，而且作品的内容与范围都与合同约定的目的相符，且不违反法律的强制性规定； 二是权利瑕疵担保义务，著作权人应担保所交付的作品的著作权完整、有效且不受第三人的追索，如果交付的作品的著作权存在瑕疵，则出版者有权解除合同，要求减少价款或要求著作权人赔偿损失。应注意的是，作品的原件的所有权仍由作者享有。
第六，合理界定著作权人的权利。《著作权法》应规定著作权人享有如下权利：（1）要求出版者依约定的出版质量、期限出版作品；（2）就作品出版而取得合理报酬的权利；（3）修改作品的权利。这表现在两方面：一是作品首次出版过程中的修改权。作者在作品印刷出版前可以修改作品，但不得改变作品的性质和用途，对因修改造成的额外费用由作者承担。例如，台湾地区民法典第 520 条规定：“著作人于不妨害出版人出版之利益，或增加其责任之范围内，得订正或修改著作。但对于出版人因此所生不可预见之费用，应负赔偿责任。”二是作品再版时的修改权。作品再版时，作者有权要求修改作品，出版者也有义务通知作者。此时一般不会给出版者带来发行上的损失，因此出版者应予同意。
第七，合理界定出版者的义务。在出版过程中，出版者负有如下义务：（1）以自有经费按照合同约定的出版质量、数量和期限出版作品。在约定不明的情况下，应依法律的规定或惯例出版作品。（2）在每一份作品的复制件上依约定标明作者的姓名、笔名或隐匿姓名。（3）保持作品的完整性。出版者如果需要对作品进行修订，应取得作者的同意，以免因作品的修改而损害作者的名誉。[22]（4）依照约定支付报酬。约定不明确的，依照法律的规定支付合理的报酬。（5）图书出版者重印、再版作品的，应当通知著作权人，并支付报酬。（6）向作者支付样书的义务。尽管我国 《著作权法》没有规定该义务，但从行业惯例看，作者在作品出版后通常可以得到一定数量的样书，并有权以优惠价格购买一定数量的图书。著作权人和出版者可对此进行约定。（7）妥善保管作者的原稿的义务。出版者应妥善保管作者的原稿，在作品出版后一般应退还给作者。如果丢失或损毁原稿，则应给予相应的赔偿。
第八，合理界定出版者的权利。《著作权法》应规定出版者享有如下权利：（1）出版者依照约定对于著作权人交付出版的作品享有专有出版权，他人不得在该约定期限内出版作品。[23]如果图书出版合同中约定图书出版者享有专有出版权但没有明确其具体内容的，如何处理呢? 对此，《著作权法》修改草案第二稿第 52 条规定，在该情况下，应视为图书出版者享有在合同有效期内和在合同约定的地域范围内以同种文字的原版、修订版出版图书的专有权利。笔者认为该规定比较准确，有利于保护双方当事人的利益。（2）图书出版者经作者许可，可以对作品修改、删节。报社、期刊社可以对作品作文字性修改、删节。对内容的修改，应当经作者许可。
第九，合理规定出版者支付报酬的方式及标准。为了保护著作权人获得合理报酬的权利，《著作权法》应作如下修订：（1）明确规定作者有权获得合理报酬，该报酬应不低于作者创作作品的劳动投入和其他投入，也不应低于市场上类似作品被使用的报酬。（2）增加作者的报酬修改权。在出版合同签订后，如作者认为约定的报酬与使用作品的收益严重失衡时，作者有权要求修改双方已约定的报酬。如使用人不同意，作者有权请求人民法院或者仲裁机构予以变更。在国外，《法国知识产权法典》第 L. 131 －5 条、《德国著作权法》第 32 条第 1 款和 《西班牙著作权法》第 47 条都有类似的规定。（3）增加作者的查账权和作品使用人的报告义务。出版合同签订后，出版者应就出版作品的数量及收入向作者报告账目。合同中如无特别约定的方式，作者可要求出版人一年至少报告一次该会计年度中制作复制品的数量，并指明每次印刷的时间和数量以及库存数量。（4）法律上应具体规定付酬的方式，如按使用作品收入的一定比例付酬、一次性付酬，等等。（5）在充分调研的基础上制定统一的使用作品的付酬标准条例，规定各类作品出版行为的付酬的基本原则、付酬的方式、付酬的计算方式、付酬的减免、账目的审查等内容。[24]
第十，合理规定出版合同的变更条件和终止情形。当情事发生变更时，出版合同的内容应作相应的变更。具体而言，《著作权法》应规定如下几种出版合同变更的条件：（1）双方约定变更出版合同的内容；（2）经著作权人同意出版者可以向其他出版者转让出版权。出版者的主体发生变更的，在有可能损害作者声誉的情况下，出版者所取得的权利也不得转让；（3）法律规定的其他变更合同的条件。此外，《著作权法》还应规定出版合同的终止条件：（1）出版合同期限届满；（2）出版者不依约定出版作品，著作权人可以通知出版者在 6 个月内出版作品，否则著作权人可以解除合同；（3）作品创作失败而致合同无法履行的；（4）作品未完成前，如作者死亡，或丧失创作能力，或非因其过失致不能完成作品者，出版合同终止；（5）图书脱销后，经著作权人通知，图书出版者拒绝重印、再版的，著作权人有权终止合同；（6）法律规定的其他终止情形。图书出版合同终止后，过错方应依法承担相应的民事责任。
总之，合理界定出版合同的内容，对于保护著作权人和出版者的利益关系重大。为了促进我国出版事业的发展，我们应当抓住著作权法修订的契机，对于出版合同的相关规定进行修订，以更好地规范著作权人与出版者之间的权利义务关系，实现契约自由和契约正义的价值目标。



注释:
[1][日] 田村善之： 《日本知识产权法》，周超等译，知识产权出版社 2011 年版，第 493 页。
[2]郑成思：《对现代合同制度再认识的三次升级》，《法学家》1999 年第 3 期，第 74 页。
[3]《关于改进和发展出版工作的决议》，国家版权局办公室编： 《中国著作权实用全书》，辽宁人民出版社 1996 年版，第28 － 31 页。
[4]该通知于 2003 年已被国家版权局废除，现已失效。
[5]张广兴：《中华人民共和国合同法的起草》，《法学研究》1995 年第 5 期，第 5 页。
[6]赵桂茹：《图书出版合同的法律风险防范》，《中国版权》2007 年第 11 期，第 52 页。