电力部


关于颁发《水电站大坝安全管理办法》的通知

1997年1月15日，电力工业部

为加强水电站大坝安全管理与监察，全面推动水电站大坝安全管理水平的提高，切实保障人民生命财产和国民经济建设的安全，遵照国务院《水库大坝安全管理条例》，结合水电站大坝安全管理的实际，部对原水电部颁布的《水电站大坝安全管理暂行办法》进行了认真的修订。现予颁发，请认真组织贯彻执行。原水电部《水电站大坝安全管理暂行办法》即行废止。
大坝安全，至关重要。各级电力主管部门，要十分重视水电站大坝安全管理，按本办法的规定要求，建立，健全地区性大坝安全监察机构，适当调配专业人员，在部大坝安全监察中心的指导下，按照职责划分原则，做好本地区，本部门的水电站大坝安全监察工作。
部责成大坝安全监察中心负责检查督促《办法》的实施。

水电站大坝安全管理办法

第一章 总 则
第一条 为加强水电站大坝安全管理，保障人民生命财产和国民经济建设的安全，根据《水库大坝安全管理条例》，制定本办法。
第二条 大坝的建设和管理必须贯彻安全第一、预防为主的方针。
第三条 本办法适用于各电业管理局、省(自治区、直辖市)电力局等电力部门所管理的水电站大坝。春他水电站大坝可参照执行。
第四条 本办法所称大坝，包括横跨河床的所有永久性的挡水建筑物、泄洪建筑物、水库周围垭口的挡水建筑物以及这些建筑物的地基和附属设施。
第五条 电力工业部各有关部门对大坝安全负有各自的责任。
大坝安全实行业主(项目法人)责任制，并应在设计、施工、运行、管理全过程中得到保证。
勘测、规划设计工作中的大坝安全问题由设计单位负直接责任，水电水利规划设计管理局对前期工作和重大设计变更负有审查责任。
工程建设中的大坝安全由项目法人负总责；监理、设计、施工等单位按照合同及有关规定对所承担的工作负相应的责任。
工程竣工验收后，电业管理局、电力局等主管单位负有保障大坝完好、安全运用管理的责任，水电厂负责大坝的日常安全运行管理工作。
电力工业部大坝安全监察中心对水电站大坝安全负有监察的责任。
电力工业部安全监察与生产协调司负责水电站大坝安全归口管理工作。
第六条 水电站大坝安全管理实行各级各部门行政首长负责制。大坝安全的责任由各部门的正职领导承担，并在规定的管辖权限内指定或设立相应的机构来负责实施本办法中对大坝安全所规定的各项要求，组织制定适合本单位实际情况的大坝安全规章、措施和技术活动计划并督促其实施；配备具有熟练专业知识和实际工作能力的专责工程师作为大坝安全管理人员，负责大坝安全工作。

第二章 大坝安全管理职责
第七条 电力工业部大坝安全监察中心是电力工业部水电站大坝安全的监察机构，对电力工业部负责并报告工作。其主要职责是：
(一)贯彻国家有关大坝安全的方针、政策，拟定有关水电站大坝安全管理的规章，经部批准颁发后监督其实施；
(二)负责编制水电站大坝安全的近期工作计划和远景规划，经部批准后监督主管单位实施；
(三)对水电站大坝安全实行监察，进行大坝安全巡查，配合并指导主管单位组织的重要大坝安全检查，对报部的安全检查报告和专题技术报告提出评价意见后，报部审定，监督主管单位对认定的险、病坝进行除险加固和对正常坝进行消除缺陷处理；
(四)受部委托主持或参加水电站大坝加固和改造设计的审查及竣工验收；
(五)参加水电站初期蓄水和工程竣工验收工作；
(六)负责组织建立大中型水电站大坝的安全监察数据库和档案库；
(七)负责国内外大坝安全管理技术的交流、新技术的推广应用；
(八)编制水电站大坝安全管理人员的培训计划，并组织实施；
(九)负责受理水电站大坝安全注册工作；
(十)指导各地区水电站大坝安全监察机构的工作；
第八条 主管单位主要职责
(一)贯彻执行国家有关大坝安全的方针、政策及大坝安全法规；
(二)设置地区性水电站大坝安全监察机构，配备专职的大坝安全监察人员，在部大坝安全监察中心指导下，负责本地区水电站大坝安全监察工作；
(三)编制所辖水电站大坝安全工作年度计划和长远规划并组织实施；
(四)审查所辖水电站的年度水库调度方案，按有关规定审批或报批；
(五)组织所辖水电站大坝的定期检查、特种检查和专项技术鉴定，提出大坝安全检查报告和鉴定报告；
(六)负责加固和改造工程(包括监测系统更新改造，下同)的设计委托(或招标)、审查(重要的加固和改造工程设计须报部审批)、施工招标、进度检查和竣工验收，对已确认的险、病坝，应限期组织除险加固；
(七)担任工程建设业主时，组织设计、施工、运行单位之间的协作配合，确保施工项目工程质量，并将施工期和首次蓄水观测成果分析报告、大坝主要竣工图纸和文件报部大坝安全监察中心；
(八)当大坝发生险情时，应立即组织分析，采取应急处理措施；
(九)负责审查所辖水电站大坝安全注册申请并按规定报部大坝安全监察中心；
(十)负责所辖水电站大坝安全管理人员的培训和业绩考核。
第九条 设计单位主要职责
(一)必须按照国家和有关部门颁发的法规及技术标准进行水电站大坝设计；
(二)大坝施工前，应向施工单位解释设计意图，施工期间应向工地派驻设计代表，解决施工中有关设计问题；
(三)根据《水电站基本建设工程验收规程》规定的职权和义务，参加水电站初期蓄水和竣工验收工作；
(四)在工程竣工验收移交后，应定期回访了解大坝运行性态，提出改进建议，当大坝出现异常情况时，应主动提供有关设计资料，参加研究；
(五)参加或协助大坝安全检查、大坝工作性态评价等工作；
(六)建立和妥善保存大坝设计的完整档案，按规定向建设单位提供完整的设计文件和大坝安全管理所需的资料；
第十条 施工单位主要职责
(一)必须按照设计图纸和合同文件的要求及国家和有关部门颁发的施工、验收规程、规范进行施工，确保水电站大坝施工质量；
(二)必须设置专职的施工质量管理机构负责大坝施工的质量检查和记录；
(三)对大坝建筑材料进行严格的质量检查和控制，必须设立试验机构，确保建筑材料符合设计要求；
(四)根据设计单位提出的观测项目和要求做好施工期和首次蓄水的原型观测及检查，并将观测成果分析报告报送业主(或建设单位)；
(五)竣工验收时，应按《水电站基本建设工程验收规程》要求，将所有文件资料完整地移交业主(或建设单位)。
第十一条 水电厂主要职责
(一)编制本厂大坝安全管理工作年度计划和预算，报主管单位批准实施；
(二)按照批准的设计防洪标准和水库调度原则，编制年度水库调洪方案，上报审批；
(三)编制本厂大坝安全各项规程，严格按规程要求进行日常运行、观测、巡查、维护和年度详查，确保大坝经常处于良好工作状态，并将年度详查资料上报主管单位，抄报部大坝安全监察中心；
(四)在观测检查中，发现异常现象和险情，应及时处理并报告主管单位，同时抄报部大坝安全监察中心；
(五)负责大坝加固改造工程的实施，并将竣工资料报部大坝安全监察中心；
(六)建立健全大坝安全管理的技术档案和规章制度；
(七)按规定向主管单位进行大坝安全注册申报工作；
(八)必须做好大坝的安全保卫工作，禁止任何单位和个人干扰水电站大坝的正常管理工作。

第三章 大坝安全管理
第十二条 在各设计阶段，审批单位应按国家或部颁规程规范对涉及大坝安全的设计项目严格进行审查。主要应包括：
(一)洪水推算和设计洪水的确定；
(二)坝址区工程地质条件及基础处理设计；
(三)地震烈度的确定和建筑物设防要求，抗震设计及抗震措施；
(四)库区(特别是近坝库岸)的塌方或滑坡的预测和监视措施；
(五)坝址、坝型的选择；
(六)大坝的设计参数、各种荷载、设计方法和结构型式的合理选择，以及泄水建筑物和附属设施的设计；
(七)大坝和地基监测设计；
(八)水库调度运用规划和调洪方案。
第十三条 水库首次蓄水和工程竣工应按《水电站基本建设工程验收规程》规定，经验收委员会验收合格后方可蓄水及交付运行单位使用。竣工验收时，验收委员会应对大坝现状和工作条件是否符合长期运行要求作出评价，提出鉴定书，并收入验收文件。
第十四条 水电站的水库调度，必须以大坝建筑物安全为前提，充分发挥设计规定的水库综合效益。
第十五条 大坝运行必须执行批准的运行、维护、操作规程，以及防洪调度原则和设计规定的闸门运行方式和开启程序。
第十六条 主管单位和水电厂必须建立健全大坝防汛制度。每年汛前，应对泄洪设施进行全面详细的检查，对泄洪闸门、启闭设备、备用电源进行试运转，发现问题及时处理；应确保通讯畅通。照明可靠，并及时做好防洪器材以及交通运输设施的准备。每年汛前、汛后，应对水库上、下游进行巡视与现场检查，对影响大坝安全的事件必须及时处理。
第十七条 各有关部门必须建立大坝安全检查制度，开展安全检查工作，检查大坝及其运行的安全可靠性，及时发现大坝的异常现象或存在的隐患和缺陷，提出补救措施和改进意见。
第十八条 大坝安全检查分为日常巡查、年度详查、定期检查和特种检查四种。
(一)日常巡查是由水电厂有经验的现场专业人员对大坝进行的经常性巡视和检查。检查项目及结果以表格方式记载。发现异常迹象或变化应详细记录，及时报告处理。
(二)年度详查是每年汛前、汛后或枯水期(或冰冻期)由水电厂组织专业技术人员对大坝进行详细检查。其内容包括观测资料分析，审阅运行、检查、维护记录等资料，对大坝各种设施进行全面或专项检查，提出大坝安全年度详查报告。
(三)定期检查是每隔一定时间由主管单位组织运行、设计、施工、科研等有关单位高级专业人员对大坝进行的全面检查和评价。其内容包括按照现行规范复查原设计数据、方法及安全度；审议施工方法、质量和施工中出现的特殊情况及其影响；复核洪水、库容、泄洪能力；全面了解和审查大坝运行记录和观测资料分析成果；现场检查(包括水下检查)；评定大坝的结构性态和安全状况，提出大坝安全定期检查报告。检查频次一般为每五年一次。对没有潜在危险、结构完整、运行性态良好的大坝，由主管单位报部大坝安全监察中心，经会商后可以减少检查频次，但间隔时间不得超过十年。
(四)特种检查是在特殊情况下对大坝重大安全问题的检查。在发生特大洪水、暴风雨、强烈地震或重大事故等非常事件后，或发现异常迹象对大坝安全有怀疑时，主管单位应立即安排特种检查。检查范围取决于异常事件的严重程度和所担忧的事故后果。检查后，应及时提出大坝安全特种检查报告。
水电站大坝安全定期检查或特种检查报告必须提出大坝安全评价。
第十九条 对新建大坝，初期蓄水三至五年或高水位运行后应及时进行检查鉴定。运行期达四十至五十年的老坝，应由主管单位结合定期检查组织进行全面复核，提出大坝安全鉴定报告；有潜在危险的重要大坝，主管单位应根据现行技术规程、规范，及时组织进行安全评价。
第二十条 水电站大坝安全检查或与大坝安全有关的专题技术报告，由主管单位报部并抄报部大坝安全监察中心。部大坝安全监察中心提出审查评价意见报部审定。
经部审定后，主管单位应根据审查意见制定相应措施，尽快对大坝进行消除缺陷、加固或改造等处理。
第二十一条 必须加强水电站大坝安全监测的全过程管理，设计、施工和水电厂都应按职责分工做好各阶段的监测工作。
监测设计应保证监测项目布置合理，监测手段切实有效；各种监测设施的选型、埋设、安装应符合有关规程规范的要求，并按设计要求及时进行施工安装和观测。对监测设施应采取必要的保护措施，并指定专人进行经常的维护工作。
大坝首次蓄水，以及每年汛期，应事先提出专门的监控要求和计划。当出现地震、非常洪水和其他异常情况征兆时，应在加强巡视检查的同时，加密观测的次数，必要时还应增加观测的项目。
对于运行中的大坝，如缺少必要的监测项目，或监测设施受损失效，无法满足安全监测要求时，应根据实际情况，有针对性地进行监测设施的更新改造。。有条件的水电厂，应采用成熟的先进技术，逐步实现安全监测的自动化。
第二十二条 大坝观测资料分析分经常性观测资料分析和长期观测资料分析两种。
经常性的观测资料分析，水电厂可结合日常观测资料整理、年度资料整编和年度详查进行。发现异常情况应及时分析、判断，对确有问题的，应立即上报主管单位。
长期观测资料分析一般每隔五年进行一次，也可结合大坝定期检查进行。长期观测资料分析应满足揭示观测量变化规律、评价大坝工作性态、指导安全运行的要求，并提出监控范围。长期观测资料分析须使用经过有管辖权单位鉴定的计算程序。鉴定结果及分析成果报部大坝安全监察中心备案。
第二十三条 大坝安全资料、档案应可靠、完整，并妥善保存。水电厂应保存大坝的设计、施工和运行文件，包括监测仪器埋设记录运行、维护和历次检查、鉴定记录及报告，加固和改造设计及施工文件，险情处理记录等资料，并建立大坝安全档案目录或索引。
第二十四条 为了加强大坝安全监察工作，有关单位可视需要聘任高级技术咨询人员。聘任单位应将受聘人员名单报部大坝安全监察中心备案。受聘人员在技术上向聘任单位负责。由聘任单位支会咨询费用。
第二十五条 各级水电站大坝安全管理人员应具备相应业务水平和实际工作能力。
各级机构应有计划地进行水电站大坝安全管理人员各层次的技术业务定期培训。一般每隔五年轮训一次。水电厂水工运行人员逐步做到持证上岗。
第二十六条 大坝安全观测、检查、监控、设备更新，大坝维修、消除缺陷处理、加固和改造，以及有关大坝安全的科研和其它技术活动费用，应列入计划，专款专用。
第二十七条 水电站大坝必须按规定进行大坝安全注册登记。

第四章 大坝维修、加固和改造
第二十八条 大坝在设计运用条件下的维修，包括结构物和设备的维护检修及对建筑物的局部修理，或者对结构损坏处，恢复到原有条件的修复，由主管单位审批后，水电厂安排实施。
第二十九条 水电站大坝，经分析检查、鉴定，确认为必须要进行消除缺陷处理、加固或更新改造时，主管单位和水电厂应列入加固改造计划，所需资金优先予以保证。主管单位对已确认的险坝项目，要积极筹集资金和材料，确保大坝除险加固工程的实施。
第三十条 当可能在短期内发生破坏性事故时，水电厂在立即上报主管单位的同时，有权采取除险加固的措施。
第三十一条 加固和改造工程，应根据加固改造计划提出项目任务书，经审批后，按国家现行的基建程序进行设计。
第三十二条 加固和改造工程的设计，原则上由主管单位委托原设计单位进行，亦可采用招标或委托持有相应资格证书的设计单位进行设计。
第三十三条 加固和改造工程的施工，可采用招标的方式，由持有相应专业执照的施工单位进行施工。
第三十四条 加固和改造工程必须严格控制工程质量。竣工后，由工程项目审批单位组织验收。
对涉及大坝地基和隐蔽工程的施工项目，应按隐蔽工程要求，进行专项验收。
第三十五条 多年运行的老坝，如缺少必要的安全监测设施，或观测设备失效需要更新时，应由水电厂提出，经主管部门审核，予以改善。

第五章 险情预计和应急处理
第三十六条 水电站大坝必须编制险情预计和应急处理计划，报上级主管单位和防汛指挥机构批准并抄报部大坝安全监察中心。
对已确认的险、病坝及失事后将造成重大灾害的已建重要大坝，主管单位应立即组织编制出险情预计和应急处理计划。新建、在建的大坝，险情预计和应急处理计划由主管单位委托设计单位编制。
第三十七条 主管单位对所辖的大坝应有计划地建立、完善报警设施和应急通讯系统。
第三十八条 大坝出现失事的险情征兆时，水电厂应立即报告上级主管单位、地方政府，同时报电力工业部和部大坝安全监察中心，并按险情预计和应急处理计划中规定的程序采取抢险保安措施。
第三十九条 抢险工作告一段落后，主管单位应尽快组织水电厂进行修复工作，恢复生产。

第六章 奖励与惩罚
第四十条 对大坝安全作出贡献、成绩显著的单位和个人，由上级主管单位给予表章和奖励。
第四十一条 对违反本办法规定，影响大坝安全，或导致大坝事故的，依照《水库大坝安全管理条例》有关罚则条款的规定进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则
第四十二条 各级有关大坝安全管理的部门，可根据本办法制定实施细则。
第四十三条 中方管理的国界河流水电站大坝的安全管理可参照本办法执行。
第四十四条 现行有关大坝安全规定，凡与本办法有抵触的，均以本办法为准。
第四十五条 本办法由电力工业部负责解释。
第四十六条 本办法自批准之日起施行。原水利电力部颁发的《水电站大坝安全管理暂行办法》同时废止。