上海市质量技术监督局


关于印发上海市质量技术监督行政处罚听证管理办法的通知

沪质技监法〔2011〕781号


局属各有关单位,各相关处室：
《上海市质量技术监督行政处罚听证管理办法》已经2011年12月26日局长办公会议通过，现予发布，自2012年2月1日施行，请遵照执行。



二○一一年十二月三十一日



上海市质量技术监督行政处罚听证管理办法

第一章 总则
第二章 听证组织机构、听证人员和听证参加人
第三章 听证的实施程序
第四章 附 则

第一章 总 则
第一条（目的和依据）
为了规范听证程序，保障当事人依法行使听证权利，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规、规章的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条（适用范围）
本市质量技术监督部门（以下简称质量技术监督部门）组织听证活动，适用本办法。
第三条（听证范围）
质量技术监督部门拟作出责令停产停业、吊销质量技术监督部门核发的许可证或者资质证照、较大数额罚款等行政处罚的，应当告知当事人有要求举行听证的权利。
本条前款的较大数额罚款，是指对非经营活动中的违法行为处以1000元以上、对经营活动中的违法行为处以30000元以上的罚款。
第四条（基本原则）
听证主持人、听证员、听证记录员与案件有直接利害关系的，应当回避。
除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的案件外，听证会应当公开举行。
质量技术监督部门不得因当事人提出听证而加重处罚。
第五条（听证的法律效力）
质量技术监督部门未依法告知当事人听证权利或者未依法组织听证的，其作出的行政处罚决定无效。

第二章 听证的组织机构、听证人员和听证参加人
第六条（听证组织机构）
质量技术监督部门设立的行政处罚案件审理委员会下设办公室（以下简称案审办），负责听证的具体组织工作，履行以下职责：
（一）提请部门主要负责人指定听证主持人；
（二）确定听证员、听证记录员、听证参加人；
（三）决定举行听证的时间、地点、方式，并通知听证参加人；
（四）确定听证主要内容。向听证主持人提交当事人基本情况、违法事实、证据、拟处罚意见以及听证申请等有关材料；
（五）其他听证具体组织工作。
第七条（听证人员）
质量技术监督部门的听证人员包括听证主持人、听证员和听证记录员。
听证主持人由质量技术监督部门主要负责人指定的部门负责人或者法制机构人员、专职法制人员担任。必要时，可指定1至2名非本案承办人员担任听证员，协助听证主持人组织听证。听证设记录员1名，由非本案承办人员担任，负责《听证笔录》的制作和其他事务。
第八条（听证主持人的职责）
听证主持人在听证活动中履行以下职责：
（一）主持听证会；
（二）维持听证会秩序，保障听证参加人依法行使陈述、申辩的权利；
（三）询问听证参加人；
（四）决定延期、中止、终止听证；
（五）决定证人当场作证；
（六）对违反听证纪律的有关人员给予训诫或者责令其退出听证场所等。
第九条（听证的参加人）
听证参加人包括案件承办人员、当事人、证人和其他参加人。
第十条（当事人的权利）
当事人享有下列权利：
（一）申请或者撤回听证；
（二）申请听证人员回避；
（三）委托1至2人作为代理人参加听证。委托代理人参加听证的，应当提交授权委托书。委托书应当载明代理人的姓名、职业、代理权限、委托事项等内容。

第三章 听证的实施程序
第十一条（听证权利的告知）
质量技术监督部门应当在案件审理终结后、作出行政处罚决定前依法告知当事人享有的听证权利。
第十二条（听证的提出）
当事人要求听证的，应当在收到听证权利告知次日起3日内，向拟作出行政处罚决定的质量技术监督部门提出书面申请；当事人口头提出申请的，案审办应当将当事人基本情况、听证请求事项以及事实和理由记录在案，并由当事人签名或者盖章。
当事人逾期未提出听证申请的，视为放弃听证的权利。
第十三条（不予听证）　
当事人超过期限提出听证申请或者不符合听证条件的，质量技术监督部门应当在3日内书面告知当事人不予听证及其理由。
第十四条（听证的组织时限）
质量技术监督部门应当自接到当事人听证申请之日起15日内组织听证。有特殊情况无法组织听证的，经听证主持人批准后，可适当延长，但延长期不得超过15日。
第十五条（听证的通知）
案审办应当在举行听证的7日前告知当事人听证的时间、地点、方式、听证人员姓名及其所享有的权利等内容。
第十六条（听证申请的撤回）
当事人在举行听证前，提出撤回听证申请的，应当准许，并记录在案。
当事人无正当理由不出席听证的，视为撤回听证申请。
第十七条（听证的程序）
听证按下列程序进行：
（一）宣读听证会纪律；
（二）核对听证参加人姓名、年龄、身份，告知听证参加人权利；
（三）听证主持人征询当事人是否申请听证人员回避，当事人申请听证主持人回避的，应当宣布听证中止，报请质量技术监督部门主要负责人决定是否回避；申请听证员和记录员回避的，由听证主持人决定；
（四）案件承办人员提出当事人违法事实、证据以及处罚意见；
（五）当事人进行陈述、申辩和质证；
（六）案件承办人员和当事人作最后陈述；
（七）听证主持人宣布听证会结束。
第十八条（听证笔录的制作）
听证应当制作听证笔录。听证笔录应当载明下列事项：
（一）案由；
（二）听证参加人的姓名或者名称、地址；
（三）听证人员姓名；
（四）举行听证的时间、地点和方式；
（五）案件承办人员提出当事人的违法事实、证据以及处罚意见；
（六）当事人陈述、申辩和质证的内容；
（七）其他听证参加人的陈述；
（八）其他需要记录的事项。
第十九条（听证笔录的校阅）
听证结束后，听证笔录应当当场交听证人员、听证参加人校阅无误后签名或者盖章。听证参加人拒绝签名或者盖章的，应当记录在案。
第二十条（听证意见的提出）
听证主持人应当在听证结束后10日内提出听证意见，并提交案审办。
第二十一条（听证后的重审）
听证结束后，案审办应当将听证意见、听证笔录和案件有关材料一并提交案件审理委员会进行重新审理。
第二十二条（听证的延期）　
有下列情形之一的，应当延期举行听证：
（一）当事人因不可抗力等原因无法到场的；
（二）其他应当延期的情形。
延期听证的情形消除后，案审办应当组织恢复听证。
第二十三条（听证的中止）　
有下列情形之一的，应当中止听证：
（一）在听证过程中，需要通知新的证人到场或者需要对有关证据重新调查或者鉴定的；
（二）当事人或者案件承办人员因不可抗力等原因，无法继续参加听证的；
（三）当事人死亡或者解散，需要确定相关权利义务继承人的；
（四）当事人提出回避申请的；
（五）其他应当中止听证的情形。
中止听证的情形消除后，案审办应当组织恢复听证。
第二十四条（听证的终止）　
有下列情形之一的，应当终止听证：
（一）当事人撤回听证申请的；
（二）当事人无正当理由不出席听证的；
（三）当事人或者其委托代理人无正当理由放弃申辩和质证权利退出听证会的；
（四）当事人死亡或者解散，经确认无相关权利义务继承人的；
（五）其他应当终止听证的情形。
第二十五条（重新告知）
经过听证的案件，案审会重新审理后，改变原认定的违法事实、证据、处罚依据或者处罚种类及幅度的，应当重新履行行政处罚告知程序。

第四章 附 则
第二十六条（听证收费）
质量技术监督部门组织听证，不得收取当事人任何费用。
第二十七条（法律责任）　
听证人员违反规定，在听证活动中有徇私枉法，包庇纵容违法行为的，给予其行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第二十八条（解释权）
本办法由上海市质量技术监督局负责解释。
第二十九条（施行日期）
本办法自2012年2月1日起施行。2002年2月1日起实施的《上海市质量技术监督行政处罚听证程序规则》（沪质技监法【2002】49号)同时废止。
第三十条（有效期）
本办法有效期为5年。
































探视折扣变回扣

陈朝武

近几年我院侦办的贿赂案件中，因在经济往来中，将折扣变回扣，而构成贿赂犯罪案件的占50％。通过对这类案件的分析，使我们对折扣变回扣的产生原因及手段有了进一步认识。
一、折扣变回扣的标志
1998年7月18日，财政部有关负责人提出了处理我国回扣问题的政策界限和具体办法：对商品物资交易，如需给买方优惠，可尽量用价格折扣办法处理。如要采用回扣的办法，只能在单位之间通过合同或协议公开进行，严禁回扣在暗中进行。交易双方支付或收受回扣的款项都必须如数入帐。任何单位都不得以任何名义或方法给予个人回扣；任何人不得以任何名义或方式索取或收受回扣，否则按行贿受贿从严惩处。1993年9月2日公布的我国《反不正当竞争法》第8条规定："经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处。经营者销售或者购买商品，可以以明示方式给对方折扣，可以给中间人佣金。经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入帐。接受折扣、佣金的经营者必须如实入帐。"按照我国刑法规定：国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，不交本单位财务入帐，而归个人所有的，以受贿论处；国有公司、企业、事业单位、人民团体在经济往来中在帐外暗中收受各种名义的回扣、手续费的，以受贿论；单位违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，构成单位行贿罪。
上述法律规定表明：在经济交往中，经营者在销售或者购买商品时，可采用明示并如实入帐的方式给予对方或者收受对方在价格上的优惠，即通常所说的"打折"，也叫折扣。折扣有利于促销，推动社会主义市场经济的发展，是一种合法行为；如果经营者在销售或者购买商品时，在帐外暗中给予对方或者暗中收受对方在价格上的优惠，即为回扣，是一种违反国家规定的非法行为。所谓帐外暗中，是指没有遵守会计法关于"保证会计资料合法、真实、准确、完整"的规定，未在依法设立的财务帐目上按照财务会计制度如实记载。这也是折扣变回扣的标志。
二、折扣变回扣的手段
从我院侦办国家机关、国有企事业单位工作人员在经济往来中收受各种名义的回扣，而构成犯罪的案件看，主要有以下几种手段：
一是以合法名义掩盖支付回扣。即销售单位以现金支付回扣以后，在财务上以工会活动、招待应酬、虚假单据等做支出帐，抵消支付的回扣数额。收受回扣一方不出任何收据。
二是在财务帐上只记载"业务开拓费"总额，而隐瞒收受回扣的具体单位和人员及金额 。这种情况是销售单位的销售人员在本单位财务部门根据回扣比例领取"业务开拓费"后，直接将现金交给采购一方的经办人。
三是支付方如实记载，收受方收款后不交公。即销售方在财务帐上如实记载了买方单位和折扣金额 ，买方业务经办人员在支付凭据上签名后便领取现金，收款后不交回本单位，损公肥私。
四是支付方如实记载，收受方收款后进入小金库。即销售方在财务上如实记载买方单位和折扣金额 ，买方出白条收据收款后，将款项进入单位小金库。由于小金库只有少数几个人知情和掌握，小金库的帐又极为简单，有的甚至没有建帐，所以这部份钱有的被少数几个人私分。
五是单位业务人员为本单位采购商品后，将销售方给的回扣变为"佣金"或"劳务费"，然后以中间人的身份在销售方领取，占为己有。
三、折扣变回扣的原因
在当前商品购销活动中，打折优惠让利的现象已司空见惯，其中将折扣变为回扣的问题也是严重的，有的行业回扣比例高达18％，有的一个企业每年付出的回扣金额上百万元。究其原因有三：
1、有的采购人员和分管采购的领导置本单位利益于不顾，利用有权决定在哪家单位采购和商讨价格的职务之便，主动向销售方索要回扣，就是抬高商品价格或明知采购的劣质产品也在所不惜。销售方有的处于无奈，有的求之不得。还有的单位为了解决小金库来源，也与对方商定采取回扣的办法。
2、销售方为了推销商品，将回扣作为一种提高竞争力的手段。一些国有企业事业单位也不得不采取这种手段。有不少国有企业的厂长经理抱怨说，他们的产品质量好，价格也不高，可在销售上就是不如别人，买方就愿意去找私营企业、集体企业买一些质量较差，价格也不低的产品，其中的原因大家都心知肚明。
3、有少数地方领导和行业主管部门，为了提高本地或本行业的竞争力，对回扣问题睁只眼闭只眼，有的甚至采取不恰当的措施加以保护，助长了回扣现象的蔓延。
四、折扣变回扣的预防
我们认为，折扣变回扣的预防，应从宣传教育、改革购销运作机制、加强监督管理、加强执法力度进行综合治理。可从以下几方面开展工作：
1、针对有的干部和群众存在的折扣就是回扣的模糊认识，进一步宣传学习《反不正当竞争法》和刑法的有关规定。使干部群众明确折扣是国家允许的合法行为，而回扣是腐蚀干部队伍，破坏社会主义市场经济秩序的非法行为，从而增强抵制回扣的自觉性。
2、采购大宗商品和重要的物资，应经领导班子集体研究决定，防止个人说了算。也可采取公开招标的形式进行，提高透明度。
3、加强财务监督检查，以促使购销双方严格按照财务制度办事。
4、对采购活动加强监督管理，发现采购有不合格或劣质商品要予以追究；发现有吃回扣问题要严格按照有关规定处理，绝不能包庇放纵，搞"内部消化"。

（作者单位：北碚区人民检察院）

作者系重庆市北碚区人民检察院副检察长
邮编：400700